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上海首例!违规披露处罚入刑,这家上市公司4名责任人获刑;这段时间买入的投资者可索赔

时间:2020-04-12 06:33来源:网络整理 作者:管理员 点击:

  上市公司财务造假,信披违规责任人接受行政处罚交个罚款就完事了吗?

  不!

  4月10日晚间,上海高院官方公众号《浦江天平》发布了一则“上海首例违规披露重要信息案”的一审判决结果,引起资本圈关注。

  据悉,4月10日下午,上海市第三中级人民法院(以下简称上海三中院)对一起违规披露重要信息案公开开庭审理并当庭作出一审判决:以违规披露重要信息罪判处直接负责的主管人员任某某有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金人民币20万元;对直接责任人员林某某判处有期徒刑六个月,缓刑一年,并处罚金人民币10元;对直接责任人员盛某和秦某某均判处拘役三个月,缓刑三个月,并处罚金人民币5万元。

  上海三中院审判现场(图片来自浦江天平公众号)

  法院经审理后认为,上海某股份公司作为依法负有信息披露义务的公司,向股东和社会公众提供虚假的财务会计报告,具有严重情节;被告人任某某作为直接负责的主管人员,被告人林某某、盛某、秦某某作为其他直接责任人员,其行为均已构成违规披露重要信息罪。四名被告人犯罪后均能自动投案,如实供述自己的罪行,系自首,均可以从轻处罚。

  经证券时报·e公司记者确认,本案中涉及的上海某股份公司为上市公司中毅达(现*ST毅达、600610),任某某为任鸿虎,时任公司代董事长、副董事长、总经理;林某某为林旭楠,时任公司董秘兼财务总监;获刑四人目前均未在公司任职。

  曾虚增利润占比超80%

  从具体案情来看,据法院经审理查明:

  2015年7月,上市公司全资子公司厦门公司与江西某公司签订了《项目施工合同》,后因未支付保证金等原因,合同未生效,应由厦门公司完成的项目未实际开展。

  2015年10月,上市公司为虚增业绩,由时任公司副董事长、总经理任某某决定将该已由其他公司完工的整体项目的80%工程量收入违规计入上市公司三季度报表,由厦门公司副总经理盛某安排厦门公司提供虚假的工程、财务数据,上市公司财务经理秦某某依据上述数据编制三季度财务报表,交该公司副总经理、财务总监林某某签字确认。

  2015年10月28日,上市公司将三季度财务报表对外披露。经鉴定,上市公司共虚增主营收入7267万元,占同期披露主营收入总额的50.24%;虚增利润1063万余元,占同期披露利润总额的81.35%;虚增净利润797万余元,将亏损披露为盈利。

  2019年9月至10月,被告人任某某、盛某、秦某某、林某某分别接公安机关电话通知后主动到案,并如实供述了上述犯罪事实。法院另查明,任某某、林某某均向中国证监会缴纳过行政罚款20万元。在法院审理期间,盛某和秦某某均向法院缴纳了5万元。

  法院经审理后认为,被告人任某某、林某某在本案前均已缴纳过行政罚款,应折抵罚金。四名被告人均自愿认罪认罚,且均已缴纳了罚款或罚金,依法可从宽处理。据此作出前述判决。

(责任编辑:admin)
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