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北京银行(601169)违规记录

时间:2019-10-26 01:07来源:网络整理 作者:管理员 点击:

违规行为员工大额消费贷款违规行为长期未有效整改,同业业务专营部门制改革不到位,同业投资违规接受第三方金融机构信用担保。

批复内容罚款100万元。

处理人中国银保监会北京监管局

违规记录  公告日期:2019-09-03

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为个人消费贷款被挪用于支付购房首付款或投资股权,个别个人商办用房贷款违反房地产调控政策,同业投资通过信托通道违规发放土地储备贷款。

批复内容罚款金额110万元。

处理人中国银保监会北京监管局

违规记录  公告日期:2019-05-16

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为1、虚增存贷款 2、信贷资金被挪用 3、员工管理不到位

批复内容分被罚款56.00万元、40.00万元、50.00万元。

处理人中国银保监会绍兴监管分局

违规记录  公告日期:2019-04-04

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为一是办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。二是未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料。

批复内容罚款57万元,没收违法所得8.56万元警告

处理人到国家外汇管理局浙江省分局

违规记录  公告日期:2019-04-03

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为违反审慎经营原则

批复内容停止增设分支机构3个月

处理人中国银保监会江西监管局

违规记录  公告日期:2019-02-03

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为金融统计存在错误;非税收入未纳入财政存款缴存科目核算、少缴财政存款;超过期限向人民银行报送账户开立、撤销信息资料;部分商业汇票承兑业务贸易背景不真实;未对支付机构使用备付金支付银行手续费的指令予以拒绝;对外支付残缺、污损的人民币;未经授权查询个人和企业信用报告;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定进行大额和可疑交易报告。

批复内容罚款127.3万元,警告

处理人中国人民银行杭州中心支行

违规记录  公告日期:2019-02-01

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为信贷业务管理严重违反审慎经营规则。

批复内容责令改正,罚款160.00万元。

处理人中国银保监会北京监管局

违规记录  公告日期:2018-12-27

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为将个人账户作为单位商户收单账户。

批复内容罚款5万元,警告.

处理人中国人民银行乌鲁木齐中心支行

违规记录  公告日期:2018-12-10

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为未按照规定履行客户身份识别义务。

批复内容罚款20万元

处理人中国人民银行潍坊市中心支行

违规记录  公告日期:2018-10-20

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型立案调查

违规行为本行股东董事张杰涉嫌严重违纪违法。

批复内容目前正接受纪律审查和监察调查。

处理人公司董事会

违规记录  公告日期:2018-04-28

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为未凭有效单证办理相关业务。

批复内容罚款80万元,责令改正,没收违法所得4万元

处理人国家外汇管理局上海市分局

违规记录  公告日期:2017-08-29

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为未严格审核个人住房按揭贷款申请资料,申请资料存在虚假情况。

批复内容暂停个人住房按揭贷款业务1个月

处理人中国银监会上海监管局

违规记录  公告日期:2017-08-29

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为未严格审核个人住房按揭贷款申请资料,申请资料存在虚假情况。

批复内容暂停个人住房按揭贷款业务1个月

处理人中国银监会上海监管局

违规记录  公告日期:2017-08-29

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为未严格审核个人住房按揭贷款申请资料,申请资料存在虚假情况。

批复内容暂停个人住房按揭贷款业务1个月

处理人中国银监会上海监管局

违规记录  公告日期:2017-08-22

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查;违反规定办理资本金结汇业务;未按规定报送财务会计报告、统计报表等资料。

批复内容罚款57万元.

处理人国家外汇管理局北京外汇管理部

违规记录  公告日期:2017-08-15

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为未按规定对信贷资金用途进行监控。

批复内容罚款35万

处理人中国银监会山东监管局

违规记录  公告日期:2017-08-08

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为未经核准提前授权部分人员实际履行高管人员职责;同业业务严重违反审慎经营规则。

批复内容因未经核准提前授权部分人员实际履行高管人员职责;罚款50万元,责令改正。 因同业业务严重违反审慎经营规则,罚款50万元。

处理人中国银监会北京监管局

违规记录  公告日期:2017-08-08

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规 

处分类型处罚决定

违规行为融资租赁业务严重违反审慎经营规则。

批复内容罚款40万元;责令改正

处理人中国银监会北京监管局

违规记录  公告日期:2016-12-02

公司名称北京银行股份有限公司

相关法规《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》

处分类型监管关注

(责任编辑:admin)
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